
(原標題:證監(jiān)會對4宗案件 作出行政處罰及市場禁入)
中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍26日表示,近日證監(jiān)會依法對4宗案件作出行政處罰及市場禁入。
1宗利用未公開信息交易案中,2010年4月至2014年1月22日期間,厲建超在擔任中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司中郵核心優(yōu)選基金基金經(jīng)理期間,利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息,使用其控制的多個證券賬戶,先于中郵核心優(yōu)選基金1至5個交易日、同步或者稍晚于1至2個交易日買入、賣出與中郵核心優(yōu)選基金投資的相同股票,累計趨同交易金額約9.1億元,累計趨同交易獲利約為1,682萬元。證監(jiān)會決定對厲建超采取終身證券市場禁入措施。此案涉嫌刑事犯罪,厲建超被判處有期徒刑3年6個月,并處罰金1,700萬元。
1宗信息披露違法違規(guī)案中,2011年黑龍江北大荒農(nóng)業(yè)股份有限公司的全資子公司北大荒鑫亞經(jīng)貿(mào)有限責任公司通過簽訂虛假合同、偽造合同等方式在亞麻交易中虛增2011年度利潤約1,600萬元,在水稻交易中虛增2011年度利潤3,524萬元,導致北大荒2011年年度報告存在虛假陳述。證監(jiān)會決定對北大荒給予警告,并處以50萬元罰款;對楊忠誠、白石等6名直接負責的主管人員給予警告,并處以5萬元至20萬元不等的罰款;對9名其他直接責任人員給予警告;同時對楊忠誠采取10年證券市場禁入措施,對白石采取5年證券市場禁入措施。
1宗內(nèi)幕交易案中,張某業(yè)是山東江泉實業(yè)股份有限公司擬進行重大資產(chǎn)重組這一內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),周繼和與張某業(yè)聯(lián)系頻繁,周繼和控制使用本人賬戶及他人賬戶交易“江泉實業(yè)”,獲利約1,264萬元。證監(jiān)會決定對周繼和沒收違法所得約1,264萬元,并處以約1,264萬元罰款。
1宗法人利用他人賬戶買賣證券及內(nèi)幕交易案中,北京海淀科技發(fā)展有限公司董事林某是北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司擬非公開發(fā)行股票這一內(nèi)幕信息的知情人。2014年9月28日晚,北京市大地科技實業(yè)總公司董事長于洋與林某接觸后電話指示大地總公司證券部經(jīng)理周某云使用由大地總公司實際控制和使用的“周某云”賬戶買入“三聚環(huán)保”240,000股。此外,大地總公司利用“周某云”賬戶于2013年8月7日至2015年5月18日期間還交易了“廣發(fā)證券”、“易食股份”等股票,共獲利約1,582萬元。證監(jiān)會決定對大地總公司內(nèi)幕交易行為處以30萬元罰款,對于洋給予警告,并處以10萬元罰款;對大地總公司非法利用他人賬戶交易股票行為責令改正,沒收違法所得約1,582萬元,并處以約1,582萬元罰款,對于洋給予警告,并處以3萬元罰款。
張曉軍表示,上述行為違反了證券法律法規(guī),破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。證監(jiān)會將始終堅持以信息披露為中心的監(jiān)管理念,對各類違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢,保護廣大投資者合法權益,有效維護市場運行秩序。